10天內 清查經理人違規

     針對投信代操勞保、勞退基金涉及炒股案,

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,證期局昨(1)日指出,

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,已發函要求國內投信業者10天內全面清查並回覆是否有類似情況,

考勤系統

,投信投顧公會也發起自清活動,

PRP

,所有基金經理人將簽署公約,

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,同意公司在必要時刻,可赴證交所、櫃買中心調閱個人持股狀況。
     投信投顧公會表示,這次代操政府基金的案例屬少數人行為偏差,但為強化業者自律功能,將透過自律委員會發起業者自清,簽署公約或要求業者自行以最嚴格的標準全面清查與基金或全權委託投資決策相關從業人員是否有類似盈正案三位涉案基金經理人情事,必要時請證交所及櫃檯買賣中心協助作相關持股的查詢。
     投信投顧公會同時也將建立檢舉專線,投資人可利用公會投資人申訴專線提供檢舉;對於投信公司違規處分與缺失案例也將在公會網站加強揭露。
     證期局局長黃天牧昨天指出,盈正炒股案於櫃買中心主動調查後,發現有安泰、凱基和德盛安聯3家投信的3位基金經理人,利用他人名義買賣與所管理基金持有相同的有價證券卻未申報,並因而予以懲處,目前3位基金經理人其中有2位已被開除、1人遭停權1年。
     至於3家投信業者也被金管會記警告,必須改善內控機制,否則1年內不得募集境外基金,境內基金發行也不允許;另外部分業務同時會受到限制,像半年內暫時不得再送件申請代理任何基金。
     記者薛孟杰/台北報導
     民進黨立院黨團書記長蔡其昌指出,政府基金遭代操投信惡意狙擊,凸顯政府基金管理出現漏洞,為提高政府基金績效,應將投資資訊透明,投資單一個股虧損超過20%就應該公告並說明原因。,

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