樂陞公開收購破局，
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，金管會持續調查相關金融機構職責，
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，指出康和證（6016）今年辦理樂陞2檔可轉債承銷配售時，
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，有違反證交法、證券商管理規則等情事，
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，依證交法規定勒令停止承銷詢圈配售業務3個月，
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，呂姓副總及林姓業務員停止業務各6個月及1年。金管會表示，
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，康和證今年辦理樂陞2檔可轉債承銷配售案時，
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，有配合樂陞辦理詢價圈購配售，
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，並將配售客戶名單提供給遠東銀行進行可轉債資產交換等情事，此舉違反證交法、證券商管理規則及券商負責人與業務人員管理規則等規定。證期局官員說明，樂陞今年4、5月發行2檔可轉換債時，前董事長許金龍與康和證業務人員洽談，表示可轉債後的拆解業務要由遠東銀辦理，遠東銀的某行員會聯絡後續作業。而樂陞可轉債找不到配合拆解的客戶時，康和證也協助樂陞找到願意配合拆解的人頭戶。證期局副局長周惠美指出，現行法規要求券商配售需以公平合理方式辦理，康和證配合樂陞要求已違反規定。因此，勒令康和證券自明年1月16日起停止承銷詢圈配售業務3個月，涉案的呂姓副總及林姓業務員，則暫停執行業務各6個月及1年。證期局官員指出，康和證在業務缺失尚未改善前，原則上1年內不得申請新產品及業務、不得增設新分支機構、不能申請轉投資、現金增資及發行公司債，其中以不得增設申請新產品、業務及進行轉投資影響較大。(時報資訊)，